《企業觀察報》記者 余智梅
《促進科技轉化法修正案草案》給予科技人員重獎，給央企科研人員帶來了福音，使他們離“百萬富翁”越來越近，但是其激勵的實操標準仍有待細化
2月25日，提交全國人大常委會首次審議的《促進科技轉化法修正案草案》，修改完善了對科技人員的獎勵制度。
該修正案草案規定，科技成果完成單位可以規定或者與科技人員約定獎勵報酬的方式和數額。沒有規定或者約定的，按照法定的最低標準給予獎勵和報酬。
對此，財政部科教文司司長趙路認為：“隨著科技成果處置和收益分配制度的改革、相關獎勵和報酬的明確，一批科研人員將通過轉化成果成為‘百萬富翁’。”
科技成果的產業轉化率，與科研人員的經濟動力緊密相關 東方IC/ 供圖
科研人員有望成為“百萬富翁”
“最近院里討論得比較熱烈，大家對此還挺期待。”機械科學研究總院的一位高管向企業觀察報記者透露。
目前，該修正案草案已經對外公布，并向社會公開征求意見。央企科研人員對于促進科技轉化法修正案草案的關注度頗高。
國務院法制辦教科文衛司司長王振江分析指出：“這等于是提倡優先約定或者單位規定收益。法定比例是必須執行的。獎勵的高限通過約定或者單位規定，這樣能夠更有效地調動廣大科研人員的積極性。”
據記者了解，該草案加大了對科研人員的獎勵力度。如，對于“科技成果完成單位未規定、未約定獎勵和報酬的方式和數額的”，也將對做出重要貢獻的人員給予最低獎勵標準：“將該項職務科技成果轉讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉讓收入或者許可收入中提取不低于百分之二十的比例。”“單位將該項職務科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應當在實施轉化成功投產后，連續三至五年從實施該項科技成果的營業利潤中提取不低于百分之五的比例。”
按照趙路的說法，“一批科研人員將通過轉化成果成為‘百萬富翁’。”這也給央企的科研人員帶來了福音。
央企曾加大科研激勵
目前，除了北京有色金屬研究總院、北京礦冶研究總院、機械科學研究總院等一些由過去的科研院所轉制而來的央企本身就是以科研為主外，大多數央企擁有自己的研究院。
國務院國資委研究中心競爭力研究部部長許保利告訴企業觀察報記者，目前，央企的科研功能主要是建立企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，服務創新型國家建設。這其中，既有基礎性研究，也有面向工程或者應用的研發，還有為投資于未來的技術進行戰略性的研發等。
近年來，隨著國家越來越重視企業的技術研發，并出臺一系列政策鼓勵企業自主研發，國內企業研究院數量不斷增加。央企從事研究開發的人員需求量也逐年加大。
但過去，國有科技型企業激勵機制不足。有專家指出,除了科研成果轉化審批手續繁多、所得收益管理嚴之外，對科技人員考核評價體系以及科技成果處置、收益分配機制沒有充分體現科技成果轉化的特點。所以，央企存在收入“該高的崗位不高、該低的崗位不低”的現象，特別是核心科研人員的收入大大低于市場平均水平，難以留住人才。
2010年10月，為加快形成中央企業創新體制機制，進一步提高中央企業自主創新能力，促進科研成果產業化，國資委選擇了中國核工業集團公司、中國航天科技集團公司、中國船舶重工集團公司等13家央企開展分紅權激勵試點。
按照當時的文件規定，“企業實施重大科技創新和科技成果產業化的，可以實施崗位分紅權激勵，按照崗位在科技成果產業化中的重要性和貢獻，相應確定激勵總額和不同崗位的分紅標準”。此外，“企業通過自行投資、合作轉化、作價入股、成果轉讓等方式實施科技成果產業化，可以科技成果產業化項目形成的凈收益為標的，采取項目收益分成方式對激勵對象實施激勵”。
彼時，中投顧問高級研究員黎雪榮分析認為，分紅權激勵是企業股東將部分分配利潤獎勵給為企業發展做出突出貢獻的科研管理骨干的一種激勵方式，目的是將職工利益與企業利益更緊密地結合起來，進一步調動科研管理骨干的積極性。
科研激勵難題多
“激勵試點的初衷十分有意義，大大提升了企業科研人員的積極性。但是，此類試點仍然存在一些難以解決的現實難題。”一家試點企業科技發展部的高管告訴企業觀察報記者，“一是科研分紅與現有考核體系如何銜接，如何體現公平公正和有效激勵的原則;二是如何界定科技成果產業化過程中發揮重要作用的企業核心科研、技術人員和管理骨干，其他職工是否能滿意?”
此外，科研成果產業化往往不是一個企業完成的。據記者了解，對于有的企業來說，目前采取的方式是把科研成果一次性賣給別的企業。
“他們不愿意我們通過入股方式長期受益，我們也怕后續財務核算上不透明。所以，還不如一次性買賣。所謂的長期分紅就難以實現了。”上述高管進一步解釋。
他認為，此次修正案草案中對于科研人員的獎勵措施，雖未涉及股權激勵，但亦屬科研激勵機制的范疇，同樣存在上述實操難題。比如此次草案提到，“與他人合作實施的，應當在實施轉化成功投產后，連續三至五年從實施該項科技成果的營業利潤中提取不低于百分之五的比例”。這對科研成果轉化的延續性提出了要求。
“此外，目前科研成果或者技術作為投資，在現實中存在難以評估的問題。”該高管表示。
有專家認為，從我國目前的情況來看，通過多年科技體制改革和經濟體制改革，企業、科研院所、大學等創新主體的活力和能力都得到提高，但以企業為主體的技術創新體系尚未真正形成，促進央企科技成果轉化動力不足。
一方面，由于央企有經濟指標考核要求，無論是央企的研究院還是由科研院所轉制而來的央企，用于研發和科技成果轉化的經費有限，對企業科研的激勵機制不足。另一方面，企業的科研主要用于新產品的開發和生產線的改造升級，科研的層次較低。一些央企為參與行業競爭，與企業的技術合作大幅度減少。
“此外，國家對科研的宏觀協調和管理不完全到位，不能從根本上協調各個研發主體的關系。以此次草案為例，科研成果轉讓收入直接拿出20%進行獎勵，與現有考核體系無法銜接。企業每一項收入，可能只有5%左右的利潤。企業通常只有利潤是可分配的，如果把20%的轉讓收入進行了分配，企業只能陷入虧損境地。”某位能源央企的高管向記者解釋。
實操標準待細化
兩會期間，全國人大代表、山西省農科院農業資源與經濟研究所研究員姚建民對科研成果轉化修正案提出了相關建議。如，允許職務成果發明人或主要完成人在成果交易后的企業兼職從事成果轉化，鼓勵和資助職務成果發明人或主要完成人創辦領辦科技型企業，三年內保留原單位待遇，鼓勵技術成果完成人和發明人在離職或退休后依法轉化技術成果。
針對央企科研激勵難題，許保利認為，在操作的具體規定方面，應該有更明確的細分標準。例如，鼓勵企業自行建立科技獎勵政策和機制，讓企業具備一定自主權。
某科研央企的高管認為，實行復合激勵很重要。比如，國家可以設立科研成果獎勵體系，鼓勵原始創新，凡是獲得各級科研獎的，在資金、晉升、職稱、福利上都進行獎勵。再如，在科研成果申報、評定、獎勵上引入第三方機構和權威專家，建立科技成果評估機制和機構，第三方認定科技成果的價值。
“建立科技成果轉化市場，讓科技成果進入交易環節，像股票一樣可以買賣。”該高管還建議，國家應嚴格高新技術企業和創新型企業的準入標準，每年要達到一定的科技成果產出和轉化量，在產業政策、稅收、科研課題支持上，都給予大力支持，避免“高新技術企業”滿天飛的亂象，造成國家資源浪費和稅收漏洞。
